• 7690阅读
  • 62回复

证券及期货条例

级别: 管理员
第571章 证券及期货条例 
    第571章 证券及期货条例 
    第571章 详题 01/04/2003   
    第571章 第1条 简称 01/04/2003   
    第571章 第2条 释义

第571章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571章 第3条 证券及期货事务监察委员会 01/04/2003   
    第571章 第4条 证监会的规管目标 01/04/2003   
    第571章 第5条 证监会的职能及权力 01/04/2003   
    第571章 第6条 证监会的一般责任 01/04/2003   
    第571章 第7条 谘询委员会 01/04/2003   
    第571章 第8条 证监会可设立委员会 01/04/2003   
    第571章 第9条 证监会的职员 01/04/2003   
    第571章 第10条 证监会职能的转授及再转授 01/04/2003   
    第571章 第11条 向证监会发出指示 23/06/2006   
    第571章 第12条 证监会须提交资料 01/04/2003   
    第571章 第13条 财政年度及预算 01/04/2003   
    第571章 第14条 拨款 01/04/2003   
    第571章 第15条 帐目及年报 23/06/2006   
    第571章 第16条 核数师及审计 01/04/2003   
    第571章 第17条 资金的投资 01/04/2003   
    第571章 第18条 第III部的释义 01/04/2003   
    第571章 第19条 交易所公司的认可 01/04/2003   
    第571章 第20条 可在认可证券市场及认可期货市场进行的交易 01/04/2003   
    第571章 第21条 认可交易所的责任 01/04/2003   
    第571章 第22条 豁免承担法律责任等 01/04/2003   
    第571章 第23条 认可交易所订立规章 08/09/2004   
    第571章 第24条 批准认可交易所规章或对该等规章的修订 01/04/2003   
    第571章 第25条 证监会职能的转移及收回 01/04/2003   
    第571章 第26条 认可交易所最高行政人员的委任须经证监会核准 01/04/2003   
    第571章 第27条 认可交易所交出纪录等 01/04/2003   
    第571章 第28条 撤回对交易所公司的认可和指令停止提供设施或服务 01/04/2003   
    第571章 第29条 在紧急情况下指令停止提供设施或服务 01/04/2003   
    第571章 第30条 违反通知构成罪行 01/04/2003   
    第571章 第31条 防止进入停开的交易市场
级别: 管理员
只看该作者 62 发表于: 2008-05-15
版本日期   
    第571AI章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AI章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AI章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571AI章 第3条 适用范围 01/04/2003   
    第571AI章 第4条 指明持牌法团投购保险并将之保持有效的责任 01/04/2003   
    第571AI章 第5条 证监会可核准总保险单 01/04/2003   
    第571AI章 附表1 指明风险 01/04/2003   
    第571AI章 附表2 指明款额 01/04/2003   
    第571AI章 附表3 指明信贷评级
级别: 管理员
只看该作者 61 发表于: 2008-05-15
  Version Date   
    CAP 571AI SECURITIES AND FUTURES (INSURANCE) RULES 
    Cap 571AI Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AI s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AI s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AI s 3 Application 01/04/2003   
    Cap 571AI s 4 Duty of specified licensed corporations to take out and maintain insurance 01/04/2003   
    Cap 571AI s 5 Commission may approve master policy of insurance 01/04/2003   
    Cap 571AI Sched 1 SPECIFIED RISKS 01/04/2003   
    Cap 571AI Sched 2 SPECIFIED AMOUNT 01/04/2003   
    Cap 571AI Sched 3 SPECIFIED CREDIT RATINGS 01/04/2003   
 
级别: 管理员
只看该作者 60 发表于: 2008-05-15
  版本日期   
    第571AF章 证券及期货(费用)规则 
    第571AF章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AF章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AF章 第2条 年费、申请费等 01/04/2003   
    第571AF章 第3条 缴付费用的时间 01/04/2003   
    第571AF章 第4条 第3部的释义 01/04/2003   
    第571AF章 第5条 与要约文件、场外股份购回通告及清洗交易文件有关的费用 01/04/2003   
    第571AF章 第6条 向收购委员会或收购上诉委员会提出申请时须缴付的费用 01/04/2003   
    第571AF章 第7条 关乎遵从《守则》或遵从根据《守则》作出的裁定的聆讯的费用 01/04/2003   
    第571AF章 第8条 杂项申请的费用 01/04/2003   
    第571AF章 第9条 缴付费用的时限 01/04/2003   
    第571AF章 第10条 根据本条例须由规则订明的费用 01/04/2003   
    第571AF章 第11条 宽免缴付费用 01/04/2003   
    第571AF章 附表1 为施行本条例第395(1)(a)(i)、(iii)及(iv)条而订明的费用 01/04/2003   
    第571AF章 附表2 为施行本条例第395(1)(a)(ii)
条而订明的费用 27/02/2004   
    第571AF章 附表3 为施行本条例第395(1)(b)条而订明的费用 01/04/2003   
    第571AG章 证券及期货(披露权益─除外情况)规例 
    第571AG章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AG章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AG章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571AG章 第3条 就具报而言无须理会的订明权益及淡仓 01/04/2003   
    第571AG章 第4条 就董事及最高行政人员作出的具报而言无须理会的订明权益及淡仓 01/04/2003   
    第571AG章 第5条 在某些权益的性质有所改变的情况下无须遵守作出具报的规定 01/04/2003   
    第571AH章 证券及期货(罪行及罚则)规例 
    第571AH章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AH章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AH章 第2条 罪行 01/04/2003   
    第571AH章 附表 01/04/2003   
    第571AI章 证券及期货(保险)规则 
    第571AI章 赋权条文 01/04/2003   
级别: 管理员
只看该作者 59 发表于: 2008-05-15
Version Date   
    Cap 571AE s 4 Fees 01/04/2003   
    CAP 571AF SECURITIES AND FUTURES (FEES) RULES 
    Cap 571AF Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AF s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AF s 2 Annual fees, application fees, etc. 01/04/2003   
    Cap 571AF s 3 Time for payment of fees 01/04/2003   
    Cap 571AF s 4 Interpretation of Part 3 01/04/2003   
    Cap 571AF s 5 Fees relating to offer documents, off-market share repurchase circulars and whitewash documents 01/04/2003   
    Cap 571AF s 6 Fees for applications to Takeovers Panel or Takeovers Appeal Committee 01/04/2003   
    Cap 571AF s 7 Fees for hearings concerning compliance with Codes or any rulings under them 01/04/2003   
    Cap 571AF s 8 Fees for miscellaneous applications 01/04/2003   
    Cap 571AF s 9 Time for payment of fees 01/04/2003   
    Cap 571AF s 10 Fees which under Ordinance are prescribed by rules 01/04/2003   
    Cap 571AF s 11 Waiver of fees 01/04/2003   
    Cap 571AF Sched 1 FEES PRESCRIBED FOR PURPOSES OF SECTION 395(1)(a)(i), (iii) AND (iv) OF ORDINANCE 01/04/2003   
    Cap 571AF Sched 2 FEES PRESCRIBED FOR PURPOSES OF SECTION 395(1)(a)(ii) OF ORDINANCE 27/02/2004   
    Cap 571AF Sched 3 FEES PRESCRIBED FOR PURPOSES OF SECTION 395(1)(b) OF ORDINANCE 01/04/2003   
    CAP 571AG SECURITIES AND FUTURES (DISCLOSURE OF INTERESTS-EXCLUSIONS) REGULATION 
    Cap 571AG Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AG s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AG s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AG s 3 Prescribed interests and short positions to be disregarded for the purpose of notification 01/04/2003   
    Cap 571AG s 4 Prescribed interests and short positions to be disregarded for the purpose of notification by director and chief executive 01/04/2003   
    Cap 571AG s 5 Exclusion from requirements
for notification in certain circumstances of change in nature of interest 01/04/2003   
    CAP 571AH SECURITIES AND FUTURES (OFFENCES AND PENALTIES) REGULATION 
    Cap 571AH Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AH s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AH s 2 Offences 01/04/2003   
    Cap 571AH SCHEDULE 01/04/2003   
    CAP 571AI SECURITIES AND FUTURES (INSURANCE) RULES
级别: 管理员
只看该作者 58 发表于: 2008-05-15
版本日期   
    第571AB章 第15条 关于转付的申报表 01/04/2003   
    第571AB章 第16条 调整转付款额及申报表 01/04/2003   
    第571AB章 第17条 逾期转付附加费 01/04/2003   
    第571AB章 第18条 帐目 01/04/2003   
    第571AB章 第19条 查阅帐目 01/04/2003   
    第571AB章 第20条 报告 28/10/2005   
    第571AB章 第21条 退还征费 01/04/2003   
    第571AB章 第22条 没有缴付征费的通知 01/04/2003   
    第571AB章 第23条 提供资料 01/04/2003   
    第571AB章 第24条 证监会须安排审计财务报表 28/10/2005   
    第571AB章 第25条 证监会须刊登豁免付款公告 28/10/2005   
    第571AB章 第26条 证监会须刊登终止豁免公告 28/10/2005   
    第571AC章 证券及期货(投资者赔偿─赔偿上限)规则 
    第571AC章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AC章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AC章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571AC章 第3条 付予申索人的赔偿上限 01/04/2003   
    第571AD章 证券及期货(职能的转移─投资者赔偿公司)令 
    第571AD章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AD章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AD章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571AD章 第3条 证监会职能的转移 01/04/2003   
    第571AD章 附表 01/04/2003   
    第571AE章 证券及期货(职能的转移─联交所)令 
    第571AE章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AE章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AE章 第2条 适用范围 01/04/2003   
    第571AE章 第3条 证监会职能的转移 01/04/2003   
    第571AE章 第4条 费用 01/04/2003   
    第571AF章 证券及期货(费用)规则 
级别: 管理员
只看该作者 57 发表于: 2008-05-15
Version Date   
    Cap 571AB s 14 Exchange Company to deposit levies in bank pending remittance 01/04/2003   
    Cap 571AB s 15 Returns relating to remittance 01/04/2003   
    Cap 571AB s 16 Adjustment of remittance and returns 01/04/2003   
    Cap 571AB s 17 Late remittance charge 01/04/2003   
    Cap 571AB s 18 Accounts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 19 Inspection of accounts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 20 Report 28/10/2005   
    Cap 571AB s 21 Refund of levy 01/04/2003   
    Cap 571AB s 22 Notification of failure to pay levy 01/04/2003   
    Cap 571AB s 23 Provision of information 01/04/2003   
    Cap 571AB s 24 Commission to cause financial statement to be audited 28/10/2005   
    Cap 571AB s 25 Commission to publish exemption notice 28/10/2005   
    Cap 571AB s 26 Commission to publish termination of exemption notice 28/10/2005   
    CAP 571AC SECURITIES AND FUTURES (INVESTOR COMPENSATION - COMPENSATION LIMITS) RULES 
    Cap 571AC Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AC s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AC s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AC s 3 Limits on compensation to be made to claimants 01/04/2003   
    CAP 571AD SECURITIES AND FUTURES (TRANSFER OF FUNCTIONS-INVESTOR COMPENSATION COMPANY) ORDER 
    Cap 571AD Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AD s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AD s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AD s 3 Transfer of functions of the Commission 01/04/2003   
    Cap 571AD SCHEDULE 01/04/2003   
    CAP 571AE SECURITIES AND FUTURES (TRANSFER OF FUNCTIONS-STOCK EXCHANGE COMPANY) ORDER 
    Cap 571AE Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AE s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AE s 2 Application 01/04/2003   
    Cap 571AE s 3 Transfer of functions of the Commission 01/04/2003   
    Cap 571AE s 4 Fees
级别: 管理员
只看该作者 56 发表于: 2008-05-15
  Version Date   
    CAP 571AA SECURITIES AND FUTURES (LEVY) RULES 
    Cap 571AA Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AA s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AA s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AA s 3 Payment of levy 01/04/2003   
    Cap 571AA s 4 Exchange Company to remit levies 01/04/2003   
    Cap 571AA s 5 Returns relating to remittance 01/04/2003   
    Cap 571AA s 6 Adjustment of remittance and returns 01/04/2003   
    Cap 571AA s 7 Late remittance charge 01/04/2003   
    Cap 571AA s 8 Accounts 01/04/2003   
    Cap 571AA s 9 Inspection of accounts 01/04/2003   
    Cap 571AA s 10 Report 01/04/2003   
    Cap 571AA s 11 Refund of levy 01/04/2003   
    Cap 571AA s 12 Notification of failure to pay levy 01/04/2003   
    CAP 571AB SECURITIES AND FUTURES (INVESTOR COMPENSATION-LEVY) RULES 
    Cap 571AB Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AB s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AB s 2 Interpretation 28/10/2005   
    Cap 571AB s 3 Application of Part 2 28/10/2005   
    Cap 571AB s 4 Securities 01/04/2003   
    Cap 571AB s 5 No levy on stock options 01/04/2003   
    Cap 571AB s 6 Pilot programme securities 01/04/2003   
    Cap 571AB s 7 Exchange traded funds 01/04/2003   
    Cap 571AB s 8 Application of Part 3 28/10/2005   
    Cap 571AB s 9 Futures contracts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 10 Mini-Hang Seng Index Futures Contracts and Mini-Hang Seng Index Options Contracts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 11 Stock futures contracts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 12 Payment of levies 01/04/2003   
    Cap 571AB s 13 Exchange Company to collect and remit levy 01/04/2003   
    Cap 571AB s 14 Exchange Company to deposit levies in bank pending remittance
级别: 管理员
只看该作者 55 发表于: 2008-05-15
版本日期   
    第571AA章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AA章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AA章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571AA章 第3条 缴付征费 01/04/2003   
    第571AA章 第4条 交易所须转付征费 01/04/2003   
    第571AA章 第5条 关于转付的申报表 01/04/2003   
    第571AA章 第6条 调整转付款额及申报表 01/04/2003   
    第571AA章 第7条 逾期转付附加费 01/04/2003   
    第571AA章 第8条 帐目 01/04/2003   
    第571AA章 第9条 查阅帐目 01/04/2003   
    第571AA章 第10条 报告 01/04/2003   
    第571AA章 第11条 退还征费 01/04/2003   
    第571AA章 第12条 没有缴付征费的通知 01/04/2003   
    第571AB章 证券及期货(投资者赔偿─征费)规则 
    第571AB章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AB章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AB章 第2条 释义 28/10/2005   
    第571AB章 第3条 第2部的适用范围 28/10/2005   
    第571AB章 第4条 证券 01/04/2003   
    第571AB章 第5条 无须就股票期权缴付征费 01/04/2003   
    第571AB章 第6条 试验计划证券 01/04/2003   
    第571AB章 第7条 交易所买卖基金 01/04/2003   
    第571AB章 第8条 第3部的适用范围 28/10/2005   
    第571AB章 第9条 期货合约 01/04/2003   
    第571AB章 第10条 小型恒生指数期货合约及小型恒生指数期权合约 01/04/2003   
    第571AB章 第11条 股票期货合约 01/04/2003   
    第571AB章 第12条 缴付征费 01/04/2003   
    第571AB章 第13条 交易所须收取及转付征费 01/04/2003   
    第571AB章 第14条 交易所须将有待转付的征费存入银行 01/04/2003   
    第571AB章 第15条 关于转付的申报表 01/04/2003   
级别: 管理员
只看该作者 54 发表于: 2008-05-15
Version Date   
    Cap 571X s 9 Records to be kept by an approved lending agent 01/04/2003   
    Cap 571X s 10 Records to be kept by a regulated person 01/04/2003   
    CAP 571Y SECURITIES AND FUTURES (CONTRACTS LIMITS AND REPORTABLE POSITIONS) RULES 
    Cap 571Y Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571Y s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571Y s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571Y s 3 Application 01/04/2003   
    Cap 571Y s 4 Restrictions on number of contracts held or controlled 21/12/2007   
    Cap 571Y s 5 Prescribed limits 01/04/2003   
    Cap 571Y s 6 Notice of reportable positions 30/04/2004   
    Cap 571Y s 7 Compliance by certain persons 30/04/2004   
    Cap 571Y s 8 Penalties 01/04/2003   
    Cap 571Y Sched 1 PRESCRIBED LIMIT AND REPORTING LEVEL FOR FUTURES CONTRACTS 30/03/2007   
    Cap 571Y Sched 2 PRESCRIBED LIMIT AND REPORTING LEVEL FOR STOCK OPTIONS CONTRACTS 10/02/2006   
    CAP 571Z SECURITIES AND FUTURES (LEVY) ORDER 
    Cap 571Z Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571Z s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571Z s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571Z s 3 Application of Part 2 01/04/2003   
    Cap 571Z s 4 Securities 01/12/2006   
    Cap 571Z s 5 Stock options 01/04/2003   
    Cap 571Z s 6 Pilot programme securities 01/12/2006   
    Cap 571Z s 7 Exchange traded funds 01/12/2006   
    Cap 571Z s 8 Application of Part 3 01/04/2003   
    Cap 571Z s 9 Futures contracts 01/12/2006   
    Cap 571Z s 10 Mini-Hang Seng Index Futures Contracts and Mini-Hang Seng Index Options Contracts 01/12/2006   
    Cap 571Z s 11 Currency futures contracts 01/04/2003   
    Cap 571Z s 12 New futures contracts 01/04/2003   
    Cap 571Z s 13 Stock futures contracts 01/12/2006   
    CAP 571AA SECURITIES AND FUTURES (LEVY) RULES
描述
快速回复

您目前还是游客,请 登录注册