证券及期货条例

Version Date   
    Cap 571 s 407 Savings, transitional, consequential and related provisions, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 408 Provisions of Part XVII, etc. not to derogate from section 23 of Interpretation and General Clauses Ordinance 01/04/2003   
    Cap 571 s 409 Amendment of Schedule 10 27/02/2004   
    Cap 571 Sched 1 INTERPRETATION AND GENERAL PROVISIONS 14/12/2007   
    Cap 571 Sched 2 SECURITIES AND FUTURES COMMISSION 23/06/2006   
    Cap 571 Sched 3 EXCHANGE COMPANIES, CLEARING HOUSES AND EXCHANGE CONTROLLERS 01/04/2003   
    Cap 571 Sched 4 OFFERS OF INVESTMENTS 01/04/2003   
    Cap 571 Sched 5 REGULATED ACTIVITIES 06/01/2006   
    Cap 571 Sched 6 SPECIFIED TITLES 01/04/2003   
    Cap 571 Sched 7 OFFERS BY INTERMEDIARIES OR REPRESENTATIVES FOR TYPE 1, TYPE 4 OR TYPE 6 REGULATED ACTIVITY UNDER SECTION 175 OF THIS ORDINANCE 08/09/2004   
    Cap 571 Sched 8 SECURITIES AND FUTURES APPEALS TRIBUNAL 01/04/2003   
    Cap 571 Sched 9 MARKET MISCONDUCT TRIBUNAL 01/04/2003   
    Cap 571 Sched 10 SAVINGS, TRANSITIONAL, CONSEQUENTIAL AND RELATED PROVISIONS, ETC. 14/12/2007   
    CAP 571A SECURITIES AND FUTURES (UNSOLICITED CALLS-EXCLUSION) RULES 
    Cap 571A Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571A s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571A s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571A s 3 Excluded unsolicited calls 01/04/2003   
    CAP 571B SECURITIES AND FUTURES (RECOGNIZED COUNTERPARTY) RULES 
    Cap 571B Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571B s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571B s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571B s 3 Institutions that are recognized counterparties 01/04/2003   
    Cap 571B Sched 1 SPECIFIED JURISDICTIONS AND SPECIFIED BANK REGULATORS 01/04/2003   
    Cap 571B Sched 2 SPECIFIED INSTITUTIONS THAT ARE RECOGNIZED COUNTERPARTIES 01/04/2003   
    CAP 571C SECURITIES AND FUTURES (REGISTRATION OF COMMISSION DISCIPLINARY ORDERS) RULES 
    Cap 571C Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571C s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571C s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571C s 3 Registration of Commission disciplinary orders in Court of First Instance

版本日期   
    第571D章 证券及期货(专业投资者)规则 
    第571D章 赋权条文 01/04/2003   
    第571D章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571D章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571D章 第3条 订明为专业投资者的人士 08/09/2004   
    第571E章 证券及期货(杠杆式外汇交易─豁免)规则 
    第571E章 赋权条文 01/04/2003   
    第571E章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571E章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571E章 第3条 为施行“杠杆式外汇交易”的定义的第(xiii)段而订明的人士 01/04/2003   
    第571E章 第4条 第3(a)条提述的人 01/04/2003   
    第571E章 第5条 第3(b)条提述的人 01/04/2003   
    第571E章 第6条 第3(c)条提述的人 01/04/2003   
    第571F章 证券及期货(杠杆式外汇交易)(仲裁)规则 
    第571F章 赋权条文 01/04/2003   
    第571F章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571F章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571F章 第3条 本规则的目的 01/04/2003   
    第571F章 第4条 仲裁小组的组成 01/04/2003   
    第571F章 第5条 仲裁程序的展开 01/04/2003   
    第571F章 第6条 首期按金 01/04/2003   
    第571F章 第7条 代表 01/04/2003   
    第571F章 第8条 宗教式及非宗教式宣誓 01/04/2003   
    第571F章 第9条 仲裁人的遴选 01/04/2003   
    第571F章 第10条 反对仲裁人的委任 01/04/2003   
    第571F章 第11条 仲裁人的更换 01/04/2003   
    第571F章 第12条 仲裁人的报酬 01/04/2003   
    第571F章 第13条 仲裁程序的进行 01/04/2003   
    第571F章 第14条 仲裁程序的纪录 01/04/2003   
    第571F章 第15条 仲裁日期、时间及地点的指定 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571C s 3 Registration of Commission disciplinary orders in Court of First Instance 01/04/2003   
    CAP 571D SECURITIES AND FUTURES (PROFESSIONAL INVESTOR) RULES 
    Cap 571D Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571D s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571D s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571D s 3 Persons prescribed as professional investors 08/09/2004   
    CAP 571E SECURITIES AND FUTURES (LEVERAGED FOREIGN EXCHANGE TRADING-EXEMPTION) RULES 
    Cap 571E Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571E s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571E s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571E s 3 Persons prescribed for purposes of paragraph (xiii) of definition of "leveraged foreign exchange trading" 01/04/2003   
    Cap 571E s 4 Person referred to in section 3(a) 01/04/2003   
    Cap 571E s 5 Person referred to in section 3(b) 01/04/2003   
    Cap 571E s 6 Person referred to in section 3(c) 01/04/2003   
    CAP 571F SECURITIES AND FUTURES (LEVERAGED FOREIGN EXCHANGE TRADING) (ARBITRATION) RULES 
    Cap 571F Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571F s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571F s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571F s 3 Purpose of these Rules 01/04/2003   
    Cap 571F s 4 Constitution of arbitration panel 01/04/2003   
    Cap 571F s 5 Commencement of proceedings 01/04/2003   
    Cap 571F s 6 Initial deposit 01/04/2003   
    Cap 571F s 7 Representation 01/04/2003   
    Cap 571F s 8 Oaths and affirmation 01/04/2003   
    Cap 571F s 9 Selection of arbitrator 01/04/2003   
    Cap 571F s 10 Challenge of arbitrator 01/04/2003   
    Cap 571F s 11 Replacement of arbitrator 01/04/2003   
    Cap 571F s 12 Remuneration of arbitrator 01/04/2003   
    Cap 571F s 13 Conduct of proceedings 01/04/2003   
    Cap 571F s 14 Notes of proceedings

Version Date   
    Cap 571F s 14 Notes of proceedings 01/04/2003   
    Cap 571F s 15 Designation of date, time and place of arbitration 01/04/2003   
    Cap 571F s 16 Attendance of representative of HKIAC 01/04/2003   
    Cap 571F s 17 Statement of claim 01/04/2003   
    Cap 571F s 18 Statement of defence or counterclaim 01/04/2003   
    Cap 571F s 19 Amendments and further statements 01/04/2003   
    Cap 571F s 20 Time period for sending further statements 01/04/2003   
    Cap 571F s 21 Evidence 01/04/2003   
    Cap 571F s 22 Hearing of witnesses 01/04/2003   
    Cap 571F s 23 Default 01/04/2003   
    Cap 571F s 24 Consolidation of proceedings 01/04/2003   
    Cap 571F s 25 Jurisdiction 01/04/2003   
    Cap 571F s 26 Settlement 01/04/2003   
    Cap 571F s 27 Termination of proceedings 01/04/2003   
    Cap 571F s 28 Form and effect of awards 01/04/2003   
    Cap 571F s 29 Correction of awards 01/04/2003   
    Cap 571F s 30 Additional awards 01/04/2003   
    Cap 571F s 31 Costs 01/04/2003   
    Cap 571F s 32 Deposits of costs 01/04/2003   
    Cap 571F s 33 Communication and notice period 01/04/2003   
    Cap 571F s 34 Interest 01/04/2003   
    Cap 571F s 35 Exclusion of liability 01/04/2003   
    Cap 571F s 36 Destruction of documents 01/04/2003   
    Cap 571F s 37 Confidentiality 01/04/2003   
    Cap 571F s 38 Applicable law 01/04/2003   
    Cap 571F s 39 Miscellaneous 01/04/2003   
    CAP 571G SECURITIES AND FUTURES (EXEMPTED INSTRUMENTS-INFORMATION) RULES 
    Cap 571G Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571G s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571G s 2 Interpretation

版本日期   
    第571F章 第15条 仲裁日期、时间及地点的指定 01/04/2003   
    第571F章 第16条 仲裁中心代表的出席 01/04/2003   
    第571F章 第17条 申索陈述书 01/04/2003   
    第571F章 第18条 答辩陈述书或反申索 01/04/2003   
    第571F章 第19条 修订及补充陈述 01/04/2003   
    第571F章 第20条 送交补充陈述的限期 01/04/2003   
    第571F章 第21条 证据 01/04/2003   
    第571F章 第22条 听取证人的证供 01/04/2003   
    第571F章 第23条 没有采取行动 01/04/2003   
    第571F章 第24条 仲裁程序的合并 01/04/2003   
    第571F章 第25条 司法管辖权 01/04/2003   
    第571F章 第26条 和解 01/04/2003   
    第571F章 第27条 仲裁程序的终止 01/04/2003   
    第571F章 第28条 裁决的形式及效力 01/04/2003   
    第571F章 第29条 裁决的更正 01/04/2003   
    第571F章 第30条 补充裁决 01/04/2003   
    第571F章 第31条 仲裁费用 01/04/2003   
    第571F章 第32条 仲裁费用的按金 01/04/2003   
    第571F章 第33条 通讯及通知的限期 01/04/2003   
    第571F章 第34条 利息 01/04/2003   
    第571F章 第35条 法律责任的免除 01/04/2003   
    第571F章 第36条 文件的销毁 01/04/2003   
    第571F章 第37条 保密 01/04/2003   
    第571F章 第38条 适用的法律 01/04/2003   
    第571F章 第39条 杂项事宜 01/04/2003   
    第571G章 证券及期货(获豁免的票据─资料)规则 
    第571G章 赋权条文 01/04/2003   
    第571G章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571G章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571G章 第3条 就某广告、邀请或文件而须呈交的资料 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571G s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571G s 3 Information to be submitted in respect of advertisement, invitation or document 01/04/2003   
    Cap 571G SCHEDULE 01/04/2003   
    CAP 571H SECURITIES AND FUTURES (CLIENT SECURITIES) RULES 
    Cap 571H Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571H s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571H s 2 Interpretation 14/12/2007   
    Cap 571H s 3 Application 01/04/2003   
    Cap 571H s 4 Requirements in respect of a client's standing authority 01/04/2003   
    Cap 571H s 5 Requirement for deposit or registration of client securities and securities collateral 01/04/2003   
    Cap 571H s 6 Dealings with client securities and securities collateral 01/04/2003   
    Cap 571H s 7 Treatment of client securities and securities collateral by intermediaries licensed or registered for dealing in securities and their associated entities 01/10/2006   
    Cap 571H s 8 Treatment of securities collateral by intermediaries licensed for securities margin financing and their associated entities 01/10/2006   
    Cap 571H s 8A Repledging Limit 01/10/2006   
    Cap 571H s 9 Treatment of securities collateral by intermediaries licensed or registered for dealing in futures contracts and their associated entities 01/04/2003   
    Cap 571H s 10 Limitations on the treatment of client securities and securities collateral 01/04/2003   
    Cap 571H s 11 Approval of custodians for safe custody of client securities and securities collateral 14/12/2007   
    Cap 571H s 12 Reporting of non-compliance with certain provisions of the Rules 01/04/2003   
    Cap 571H s 13 Penalties 01/04/2003   
    Cap 571H s 14 Transitional 01/10/2006   
    CAP 571I SECURITIES AND FUTURES (CLIENT MONEY) RULES 
    Cap 571I Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571I s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571I s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571I s 3 Application 01/04/2003   
    Cap 571I s 4 Payment of client money into segregated accounts 01/04/2003   
    Cap 571I s 5 Payment of client money out of segregated accounts 01/04/2003   
    Cap 571I s 6 Treatment of interest on client money held in segregated accounts 01/04/2003   
    Cap 571I s 7 Requirements in respect of a client's written direction 01/04/2003   
    Cap 571I s 8 Requirements in respect of a client's standing authority

版本日期   
    第571G章 第3条 就某广告、邀请或文件而须呈交的资料 01/04/2003   
    第571G章 附表 01/04/2003   
    第571H章 证券及期货(客户证券)规则 
    第571H章 赋权条文 01/04/2003   
    第571H章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571H章 第2条 释义 14/12/2007   
    第571H章 第3条 适用范围 01/04/2003   
    第571H章 第4条 关于客户常设授权的规定 01/04/2003   
    第571H章 第5条 存放或登记客户证券及证券抵押品的规定 01/04/2003   
    第571H章 第6条 处理客户证券及证券抵押品 01/04/2003   
    第571H章 第7条 获发牌或获注册进行证券交易的中介人及其有联系实体对待客户证券及证券抵押品 01/10/2006   
    第571H章 第8条 获发牌进行证券保证金融资的中介人及其有联系实体对待证券抵押品 01/10/2006   
    第571H章 第8A条 再质押上限 01/10/2006   
    第571H章 第9条 获发牌或获注册进行期货合约交易的中介人及其有联系实体对待证券抵押品 01/04/2003   
    第571H章 第10条 对待客户证券及证券抵押品的限制 01/04/2003   
    第571H章 第11条 核准稳妥保管客户证券及证券抵押品的保管人 14/12/2007   
    第571H章 第12条 就没有遵守本规则的某些条文作出报告 01/04/2003   
    第571H章 第13条 罚则 01/04/2003   
    第571H章 第14条 过渡性条文 01/10/2006   
    第571I章 证券及期货(客户款项)规则 
    第571I章 赋权条文 01/04/2003   
    第571I章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571I章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571I章 第3条 适用范围 01/04/2003   
    第571I章 第4条 将客户款项存入独立帐户 01/04/2003   
    第571I章 第5条 从独立帐户提取客户款项 01/04/2003   
    第571I章 第6条 如何对待在独立帐户内持有的客户款项的利息 01/04/2003   
    第571I章 第7条 关于客户书面指示的规定 01/04/2003   
    第571I章 第8条 关于客户常设授权的规定 01/04/2003   
    第571I章 第9条 收取支付客户款项的支票 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571I s 8 Requirements in respect of a client's standing authority 01/04/2003   
    Cap 571I s 9 Receipt of cheques for client money 01/04/2003   
    Cap 571I s 10 Requirement to pay money other than client money out of segregated accounts 01/04/2003   
    Cap 571I s 11 Reporting of non-compliance with certain provisions of these Rules 01/04/2003   
    Cap 571I s 12 Penalties 01/04/2003   
    CAP 571J SECURITIES AND FUTURES (ASSOCIATED ENTITIES-NOTICE) RULES 
    Cap 571J Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571J s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571J s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571J s 3 Particulars to be notified on becoming an associated entity 01/04/2003   
    Cap 571J s 4 Particulars to be notified on ceasing to be an associated entity 01/04/2003   
    CAP 571K SECURITIES AND FUTURES (REGISTRATION OF APPEALS TRIBUNAL ORDERS) RULES 
    Cap 571K Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571K s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571K s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571K s 3 Registration of Tribunal orders in Court of First Instance 01/04/2003   
    CAP 571L SECURITIES AND FUTURES (REGISTRATION OF MARKET MISCONDUCT TRIBUNAL ORDERS) RULES 
    Cap 571L Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571L s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571L s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571L s 3 Registration of Tribunal orders in Court of First Instance 01/04/2003   
    CAP 571M SECURITIES AND FUTURES (COLLECTIVE INVESTMENT SCHEMES) NOTICE 
    Cap 571M Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571M s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571M s 2 Certain arrangements to be regarded as collective investment schemes 01/04/2003   
    Cap 571M SCHEDULE 01/04/2003   
    CAP 571N SECURITIES AND FUTURES (FINANCIAL RESOURCES) RULES 
    Cap 571N Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571N s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571N s 2 Interpretation

版本日期   
    第571I章 第9条 收取支付客户款项的支票 01/04/2003   
    第571I章 第10条 从独立帐户提取客户款项以外的款项的规定 01/04/2003   
    第571I章 第11条 就没有遵守本规则的某些条文作出报告 01/04/2003   
    第571I章 第12条 罚则 01/04/2003   
    第571J章 证券及期货(有联系实体─通知)规则 
    第571J章 赋权条文 01/04/2003   
    第571J章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571J章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571J章 第3条 成为有联系实体时须予通知的详情 01/04/2003   
    第571J章 第4条 不再是有联系实体时须予通知的详情 01/04/2003   
    第571K章 证券及期货(登记上诉审裁处命令)规则 
    第571K章 赋权条文 01/04/2003   
    第571K章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571K章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571K章 第3条 在原讼法庭登记审裁处命令 01/04/2003   
    第571L章 证券及期货(登记市场失当行为审裁处命令)规则 
    第571L章 赋权条文 01/04/2003   
    第571L章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571L章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571L章 第3条 在原讼法庭登记审裁处命令 01/04/2003   
    第571M章 证券及期货(集体投资计划)公告 
    第571M章 赋权条文 01/04/2003   
    第571M章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571M章 第2条 某些安排须视为集体投资计划 01/04/2003   
    第571M章 附表 01/04/2003   
    第571N章 证券及期货(财政资源)规则 
    第571N章 赋权条文 01/04/2003   
    第571N章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571N章 第2条 释义 01/10/2006   
    第571N章 第3条 会计的处理 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571N s 2 Interpretation 01/10/2006   
    Cap 571N s 3 Accounting treatment 01/04/2003   
    Cap 571N s 4 Licensed corporations to maintain financial resources 01/04/2003   
    Cap 571N s 5 Paid-up share capital requirement for licensed corporations 01/08/2007   
    Cap 571N s 6 Liquid capital requirement for licensed corporations 01/04/2003   
    Cap 571N s 7 Calculation of liquid capital and required liquid capital 01/04/2003   
    Cap 571N s 8 Accounting for transactions on trade date basis 01/04/2003   
    Cap 571N s 9 Valuation of proprietary positions, etc. 01/04/2003   
    Cap 571N s 10 Pairs of transactions 01/04/2003   
    Cap 571N s 11 No set-off 01/04/2003   
    Cap 571N s 12 Transactions in margined accounts 01/04/2003   
    Cap 571N s 13 Treatment of exercised options contracts 01/04/2003   
    Cap 571N s 14 Assignments 01/04/2003   
    Cap 571N s 15 Treatment of securities borrowing and lending agreements 01/04/2003   
    Cap 571N s 16 Treatment of repurchase transactions 01/04/2003   
    Cap 571N s 17 Computation basis 01/04/2003   
    Cap 571N s 18 Exclusions from liquid assets 01/04/2003   
    Cap 571N s 19 Assets provided to others as security 01/04/2003   
    Cap 571N s 20 Cash in hand and at bank 01/04/2003   
    Cap 571N s 21 Amounts receivable from clients in respect of purchase of and subscription for securities 01/04/2003   
    Cap 571N s 22 Amounts receivable in respect of providing securities margin financing 01/10/2006   
    Cap 571N s 23 Amounts receivable from counterparties in respect of dealings in securities 01/04/2003   
    Cap 571N s 24 Amounts receivable in respect of dealings in securities by common clients 01/04/2003   
    Cap 571N s 25 Amounts receivable from licensed corporations licensed for Type 8 regulated activity 01/04/2003   
    Cap 571N s 26 Cash provided as security for short selling 01/04/2003   
    Cap 571N s 27 Proprietary positions of licensed corporations 01/04/2003   
    Cap 571N s 28 Amounts receivable from clearing houses, etc. 01/04/2003   
    Cap 571N s 29 Amounts receivable from other dealers in respect of dealings in futures contracts and options contracts 01/04/2003   
    Cap 571N s 30 Amounts receivable from clients in respect of purchase of exchange-traded options contracts 01/04/2003   
    Cap 571N s 31 Exchange-traded options contracts trading for own account