证券及期货条例

第571章 证券及期货条例 
    第571章 证券及期货条例 
    第571章 详题 01/04/2003   
    第571章 第1条 简称 01/04/2003   
    第571章 第2条 释义

第571章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571章 第3条 证券及期货事务监察委员会 01/04/2003   
    第571章 第4条 证监会的规管目标 01/04/2003   
    第571章 第5条 证监会的职能及权力 01/04/2003   
    第571章 第6条 证监会的一般责任 01/04/2003   
    第571章 第7条 谘询委员会 01/04/2003   
    第571章 第8条 证监会可设立委员会 01/04/2003   
    第571章 第9条 证监会的职员 01/04/2003   
    第571章 第10条 证监会职能的转授及再转授 01/04/2003   
    第571章 第11条 向证监会发出指示 23/06/2006   
    第571章 第12条 证监会须提交资料 01/04/2003   
    第571章 第13条 财政年度及预算 01/04/2003   
    第571章 第14条 拨款 01/04/2003   
    第571章 第15条 帐目及年报 23/06/2006   
    第571章 第16条 核数师及审计 01/04/2003   
    第571章 第17条 资金的投资 01/04/2003   
    第571章 第18条 第III部的释义 01/04/2003   
    第571章 第19条 交易所公司的认可 01/04/2003   
    第571章 第20条 可在认可证券市场及认可期货市场进行的交易 01/04/2003   
    第571章 第21条 认可交易所的责任 01/04/2003   
    第571章 第22条 豁免承担法律责任等 01/04/2003   
    第571章 第23条 认可交易所订立规章 08/09/2004   
    第571章 第24条 批准认可交易所规章或对该等规章的修订 01/04/2003   
    第571章 第25条 证监会职能的转移及收回 01/04/2003   
    第571章 第26条 认可交易所最高行政人员的委任须经证监会核准 01/04/2003   
    第571章 第27条 认可交易所交出纪录等 01/04/2003   
    第571章 第28条 撤回对交易所公司的认可和指令停止提供设施或服务 01/04/2003   
    第571章 第29条 在紧急情况下指令停止提供设施或服务 01/04/2003   
    第571章 第30条 违反通知构成罪行 01/04/2003   
    第571章 第31条 防止进入停开的交易市场

Chapter 571 SECURITIES AND FUTURES ORDINANCE 
    CAP 571 SECURITIES AND FUTURES ORDINANCE 
    Cap 571 Long title 01/04/2003   
    Cap 571 s 1 Short title
Version Date   
    Cap 571 s 1 Short title 01/04/2003   
    Cap 571 s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571 s 3 Securities and Futures Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 4 Regulatory objectives of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 5 Functions and powers of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 6 General duties of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 7 Advisory Committee 01/04/2003   
    Cap 571 s 8 Commission may establish committees 01/04/2003   
    Cap 571 s 9 Staff of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 10 Delegation and sub-delegation of Commission's functions 01/04/2003   
    Cap 571 s 11 Directions to Commission 23/06/2006   
    Cap 571 s 12 Commission to furnish information 01/04/2003   
    Cap 571 s 13 Financial year and estimates 01/04/2003   
    Cap 571 s 14 Appropriation 01/04/2003   
    Cap 571 s 15 Accounts and annual report 23/06/2006   
    Cap 571 s 16 Auditors and audit 01/04/2003   
    Cap 571 s 17 Investment of funds 01/04/2003   
    Cap 571 s 18 Interpretation of Part III 01/04/2003   
    Cap 571 s 19 Recognition of exchange company 01/04/2003   
    Cap 571 s 20 Transactions that may be conducted on recognized stock market and recognized futures market 01/04/2003   
    Cap 571 s 21 Duties of recognized exchange company 01/04/2003   
    Cap 571 s 22 Immunity, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 23 Rules by recognized exchange company 08/09/2004   
    Cap 571 s 24 Approval of rules or amendments to rules of recognized exchange company 01/04/2003   
    Cap 571 s 25 Transfer and resumption of functions of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 26 Appointment of chief executive of recognized exchange company requires approval of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 27 Production of records, etc. by recognized exchange company 01/04/2003   
    Cap 571 s 28 Withdrawal of recognition of exchange company and direction to cease to provide facilities or services 01/04/2003   
    Cap 571 s 29 Direction to cease to provide facilities or services in emergencies 01/04/2003   
    Cap 571 s 30 Contravention of notice constitutes offence

版本日期   
    第571章 第31条 防止进入停开的交易市场 01/04/2003   
    第571章 第32条 指令的刊登 01/04/2003   
    第571章 第33条 上诉 01/04/2003   
    第571章 第34条 限制使用与交易所、市场等有关的称衔 01/04/2003   
    第571章 第35条 合约限量及须申报的持仓量 01/04/2003   
    第571章 第36条 证监会订立规则 01/04/2003   
    第571章 第37条 结算所的认可 01/04/2003   
    第571章 第38条 认可结算所的责任 01/04/2003   
    第571章 第39条 豁免承担法律责任等 01/04/2003   
    第571章 第40条 认可结算所订立规章 01/04/2003   
    第571章 第41条 批准认可结算所规章或对该等规章的修订 01/04/2003   
    第571章 第42条 认可结算所交出纪录等 01/04/2003   
    第571章 第43条 撤回对结算所的认可和指令停止提供设施 01/04/2003   
    第571章 第44条 上诉 01/04/2003   
    第571章 第45条 认可结算所的处事程序凌驾破产清盘法 01/04/2003   
    第571章 第46条 关于违责处理程序的补充条文 01/04/2003   
    第571章 第47条 完成违责处理程序后作出报告的责任 01/04/2003   
    第571章 第48条 违责处理程序完成后须支付的净款额 01/04/2003   
    第571章 第49条 放弃财产、撤销合约等 01/04/2003   
    第571章 第50条 优先交易的调整 01/04/2003   
    第571章 第51条 有关人员追讨得自某些交易的某些款额的权利 13/02/2004   
    第571章 第52条 市场抵押品的运用不受某些其他权益等影响 01/04/2003   
    第571章 第53条 对受市场押记等所规限的财产所作判决的强制执行 01/04/2003   
    第571章 第54条 其他司法管辖区的破产清盘法 01/04/2003   
    第571章 第55条 结算所参与者以主事人身分作为某些交易的一方 01/04/2003   
    第571章 第56条 存放于认可结算所的财产 01/04/2003   
    第571章 第57条 保留权利等 01/04/2003   
    第571章 第58条 附表3的修订 01/04/2003   
    第571章 第59条 交易所控制人的认可 01/04/2003   
    第571章 第60条 未经证监会批准不得增加或减少认可控制人在认可交易所或认可结算所的权益 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571 s 30 Contravention of notice constitutes offence 01/04/2003   
    Cap 571 s 31 Prevention of entry into closed trading markets 01/04/2003   
    Cap 571 s 32 Publication of directions 01/04/2003   
    Cap 571 s 33 Appeals 01/04/2003   
    Cap 571 s 34 Restriction on use of titles relating to exchanges, markets, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 35 Contract limits and reportable open position 01/04/2003   
    Cap 571 s 36 Rules by Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 37 Recognition of clearing house 01/04/2003   
    Cap 571 s 38 Duties of recognized clearing house 01/04/2003   
    Cap 571 s 39 Immunity, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 40 Rules by recognized clearing houses 01/04/2003   
    Cap 571 s 41 Approval of rules or amendments to rules of recognized clearing house 01/04/2003   
    Cap 571 s 42 Production of records, etc. by recognized clearing house 01/04/2003   
    Cap 571 s 43 Withdrawal of recognition of clearing house and direction to cease to provide facilities 01/04/2003   
    Cap 571 s 44 Appeals 01/04/2003   
    Cap 571 s 45 Proceedings of recognized clearing house take precedence over law of insolvency 01/04/2003   
    Cap 571 s 46 Supplementary provisions as to default proceedings 01/04/2003   
    Cap 571 s 47 Duty to report on completion of default proceedings 01/04/2003   
    Cap 571 s 48 Net sum payable on completion of default proceedings 01/04/2003   
    Cap 571 s 49 Disclaimer of property, rescission of contracts, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 50 Adjustment of prior transactions 01/04/2003   
    Cap 571 s 51 Right of relevant office-holder to recover certain amounts arising from certain transactions 13/02/2004   
    Cap 571 s 52 Application of market collateral not affected by certain other interests, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 53 Enforcement of judgments over property subject to market charge, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 54 Law of insolvency in other jurisdictions 01/04/2003   
    Cap 571 s 55 Clearing participant to be party to certain transactions as principal 01/04/2003   
    Cap 571 s 56 Property deposited with recognized clearing house 01/04/2003   
    Cap 571 s 57 Preservation of rights, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 58 Amendment of Schedule 3 01/04/2003   
    Cap 571 s 59 Recognition of exchange controller

版本日期   
    第571章 第60条 未经证监会批准不得增加或减少认可控制人在认可交易所或认可结算所的权益 01/04/2003   
    第571章 第61条 未经证监会核准不得成为交易所控制人等的次要控制人 01/04/2003   
    第571章 第62条 豁免而不受第59(1)条的规限及撤销豁免 01/04/2003   
    第571章 第63条 认可控制人的责任 01/04/2003   
    第571章 第64条 豁免承担法律责任等 01/04/2003   
    第571章 第65条 风险管理委员会的设立及职能 01/04/2003   
    第571章 第66条 认可控制人订立规章 01/04/2003   
    第571章 第67条 批准认可控制人规章或对该等规章的修订 01/04/2003   
    第571章 第68条 证监会职能的转移及收回 01/04/2003   
    第571章 第69条 认可控制人的主席 01/04/2003   
    第571章 第70条 认可控制人的最高行政人员或最高营运人员的委任须获证监会核准 01/04/2003   
    第571章 第71条 认可控制人交出纪录等 01/04/2003   
    第571章 第72条 撤回对交易所控制人的认可 01/04/2003   
    第571章 第73条 上诉 01/04/2003   
    第571章 第74条 认可控制人等寻求成为上市法团时适用的条文 01/04/2003   
    第571章 第75条 证监会如信纳存在利益冲突可向认可控制人发出指令等 01/04/2003   
    第571章 第76条 费用须经证监会批准 01/04/2003   
    第571章 第77条 财政司司长可委任不超过8人进入交易结算公司的董事局 01/04/2003   
    第571章 第78条 附表3的修订 01/04/2003   
    第571章 第79条 投资者赔偿公司的认可 01/04/2003   
    第571章 第80条 证监会职能的转移及收回 01/04/2003   
    第571章 第81条 豁免承担法律责任等 01/04/2003   
    第571章 第82条 认可投资者赔偿公司订立规章 01/04/2003   
    第571章 第83条 批准认可投资者赔偿公司规章或对该等规章的修订 01/04/2003   
    第571章 第84条 认可投资者赔偿公司交出纪录等 01/04/2003   
    第571章 第85条 撤回对投资者赔偿公司的认可 01/04/2003   
    第571章 第86条 上诉 01/04/2003   
    第571章 第87条 从赔偿基金拨款支付后认可投资者赔偿公司在申索人权利等方面的代位权 25/09/2006   
    第571章 第88条 认可投资者赔偿公司的财务报表 01/04/2003   
    第571章 第89条 认可投资者赔偿公司的雇员及转授 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571 s 59 Recognition of exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 60 Interest of recognized exchange controller in recognized exchange company or recognized clearing house cannot be increased or decreased except with approval of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 61 Person not to become minority controller of exchange controller, etc. without approval of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 62 Exemption from section 59(1) and revocation of exemption 01/04/2003   
    Cap 571 s 63 Duties of recognized exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 64 Immunity, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 65 Establishment and functions of Risk Management Committee 01/04/2003   
    Cap 571 s 66 Rules by recognized exchange controllers 01/04/2003   
    Cap 571 s 67 Approval of rules or amendments to rules of recognized exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 68 Transfer and resumption of function of the Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 69 Chairman of recognized exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 70 Appointment of chief executive or chief operating officer of recognized exchange controller requires approval of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 71 Production of records, etc. by recognized exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 72 Withdrawal of recognition of exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 73 Appeals 01/04/2003   
    Cap 571 s 74 Provisions applicable where recognized exchange controller, etc. seeks to be listed corporation 01/04/2003   
    Cap 571 s 75 Commission may give directions to recognized exchange controller where it is satisfied that conflict of interest exists, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 76 Fees to be approved by Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 77 Financial Secretary may appoint not more than 8 persons to board of directors of HKEC 01/04/2003   
    Cap 571 s 78 Amendment of Schedule 3 01/04/2003   
    Cap 571 s 79 Recognition of investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 80 Transfer and resumption of functions of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 81 Immunity, etc 01/04/2003   
    Cap 571 s 82 Rules by recognized investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 83 Approval of rules or amendments to rules of recognized investor compensation companies 01/04/2003   
    Cap 571 s 84 Production of records, etc. by recognized investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 85 Withdrawal of recognition of investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 86 Appeals 01/04/2003   
    Cap 571 s 87 Subrogation of recognized investor compensation company to rights, etc. of claimant on payment from compensation fund 25/09/2006   
    Cap 571 s 88 Financial statements of a recognized investor compensation company

版本日期   
    第571章 第89条 认可投资者赔偿公司的雇员及转授 01/04/2003   
    第571章 第90条 认可投资者赔偿公司的其他活动 01/04/2003   
    第571章 第91条 提供资料 01/04/2003   
    第571章 第92条 证监会的额外权力─限制通知 01/04/2003   
    第571章 第93条 证监会的额外权力─暂停职能令 01/04/2003   
    第571章 第94条 《公司条例》的适用 01/04/2003   
    第571章 第95条 认可提供自动化交易服务 01/04/2003   
    第571章 第96条 申请认可 01/04/2003   
    第571章 第97条 认可的条件 01/04/2003   
    第571章 第98条 撤回认可 01/04/2003   
    第571章 第99条 证监会须备存认可自动化交易服务的纪录册 01/04/2003   
    第571章 第100条 证监会订立规则 08/07/2005   
    第571章 第101条 未获认可而提供自动化交易服务 01/04/2003   
    第571章 第102条 第IV部的释义 01/04/2003   
    第571章 第103条 在某些情况下发出关于投资的广告、邀请或文件的罪行 03/12/2004   
    第571章 第104条 证监会可认可集体投资计划 01/04/2003   
    第571章 第105条 证监会可认可广告、邀请或文件的发出 01/04/2003   
    第571章 第106条 撤回根据第104或105条给予的认可等 01/04/2003   
    第571章 第107条 欺诈地或罔顾实情地诱使他人投资金钱的罪行 01/04/2003   
    第571章 第108条 在某些情况下诱使他人投资金钱的民事法律责任 01/04/2003   
    第571章 第109条 发出关于进行受规管活动等的广告的罪行 01/04/2003   
    第571章 第110条 向证监会呈交资料 01/04/2003   
    第571章 第111条 将通知等送达核准人士 01/04/2003   
    第571章 第112条 附表4的修订 01/04/2003   
    第571章 第113条 第V部的释义 01/04/2003   
    第571章 第114条 对经营受规管活动的业务的限制等 01/04/2003   
    第571章 第115条 第114条就在香港以外地方的行为或活动的适用 01/04/2003   
    第571章 第116条 法团须获发牌以进行受规管活动 14/12/2007   
    第571章 第117条 向法团批给短期牌照以进行受规管活动 01/04/2003   
    第571章 第118条 在某些情况下的发牌条件 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571 s 59 Recognition of exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 60 Interest of recognized exchange controller in recognized exchange company or recognized clearing house cannot be increased or decreased except with approval of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 61 Person not to become minority controller of exchange controller, etc. without approval of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 62 Exemption from section 59(1) and revocation of exemption 01/04/2003   
    Cap 571 s 63 Duties of recognized exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 64 Immunity, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 65 Establishment and functions of Risk Management Committee 01/04/2003   
    Cap 571 s 66 Rules by recognized exchange controllers 01/04/2003   
    Cap 571 s 67 Approval of rules or amendments to rules of recognized exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 68 Transfer and resumption of function of the Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 69 Chairman of recognized exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 70 Appointment of chief executive or chief operating officer of recognized exchange controller requires approval of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 71 Production of records, etc. by recognized exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 72 Withdrawal of recognition of exchange controller 01/04/2003   
    Cap 571 s 73 Appeals 01/04/2003   
    Cap 571 s 74 Provisions applicable where recognized exchange controller, etc. seeks to be listed corporation 01/04/2003   
    Cap 571 s 75 Commission may give directions to recognized exchange controller where it is satisfied that conflict of interest exists, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 76 Fees to be approved by Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 77 Financial Secretary may appoint not more than 8 persons to board of directors of HKEC 01/04/2003   
    Cap 571 s 78 Amendment of Schedule 3 01/04/2003   
    Cap 571 s 79 Recognition of investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 80 Transfer and resumption of functions of Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 81 Immunity, etc 01/04/2003   
    Cap 571 s 82 Rules by recognized investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 83 Approval of rules or amendments to rules of recognized investor compensation companies 01/04/2003   
    Cap 571 s 84 Production of records, etc. by recognized investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 85 Withdrawal of recognition of investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 86 Appeals 01/04/2003   
    Cap 571 s 87 Subrogation of recognized investor compensation company to rights, etc. of claimant on payment from compensation fund 25/09/2006   
    Cap 571 s 88 Financial statements of a recognized investor compensation company

版本日期   
    第571章 第118条 在某些情况下的发牌条件 01/04/2003   
    第571章 第119条 注册机构 01/04/2003   
    第571章 第120条 代表须获发牌 01/04/2003   
    第571章 第121条 向代表批给短期牌照 01/04/2003   
    第571章 第122条 隶属关系的批准及转移 01/04/2003   
    第571章 第123条 持牌代表须将终止为其主事人行事一事通知证监会等 01/04/2003   
    第571章 第124条 牌照的复本等 01/04/2003   
    第571章 第125条 关于主管人员的规定 01/04/2003   
    第571章 第126条 负责人员的核准 01/04/2003   
    第571章 第127条 更改牌照或注册证明书指明的受规管活动的类别 01/04/2003   
    第571章 第128条 申请人须提供资料 01/04/2003   
    第571章 第129条 “适当人选”的断定 01/04/2003   
    第571章 第130条 存放纪录或文件的处所的适合性 01/04/2003   
    第571章 第131条 对大股东的限制等 01/04/2003   
    第571章 第132条 核准成为或继续作为大股东 01/04/2003   
    第571章 第133条 证监会发出指示的权力 01/04/2003   
    第571章 第134条 对规定作出修改或宽免 01/04/2003   
    第571章 第135条 持牌人及注册机构须报告若干事情 01/04/2003   
    第571章 第136条 证监会须备存持牌人及注册机构纪录册 01/04/2003   
    第571章 第137条 持牌人及注册机构的姓名或名称的发表 01/04/2003   
    第571章 第138条 年费及申报表 01/04/2003   
    第571章 第139条 禁止使用若干称衔 01/04/2003   
    第571章 第140条 程序规定 01/04/2003   
    第571章 第141条 将通知等送达持牌人 01/04/2003   
    第571章 第142条 附表5的修订 01/04/2003   
    第571章 第143条 附表6的修订 01/04/2003   
    第571章 第144条 第VI部的释义 01/04/2003   
    第571章 第145条 持牌法团的财政资源 01/04/2003   
    第571章 第146条 没有遵守财政资源规则 01/04/2003   
    第571章 第147条 监察持牌法团是否遵守财政资源规则 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571 s 88 Financial statements of a recognized investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 89 Employees of and delegations by a recognized investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 90 Further activities of recognized investor compensation company 01/04/2003   
    Cap 571 s 91 Supply of information 01/04/2003   
    Cap 571 s 92 Additional powers of Commission-restriction notices 01/04/2003   
    Cap 571 s 93 Additional powers of Commission-suspension orders 01/04/2003   
    Cap 571 s 94 Application of Companies Ordinance 01/04/2003   
    Cap 571 s 95 Authorization for providing automated trading services 01/04/2003   
    Cap 571 s 96 Application for authorization 01/04/2003   
    Cap 571 s 97 Conditions for authorization 01/04/2003   
    Cap 571 s 98 Withdrawal of authorization 01/04/2003   
    Cap 571 s 99 Commission to maintain register of authorized automated trading services 01/04/2003   
    Cap 571 s 100 Rules by Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 101 Providing automated trading services without authorization 01/04/2003   
    Cap 571 s 102 Interpretation of Part IV 01/04/2003   
    Cap 571 s 103 Offence to issue advertisements, invitations or documents relating to investments in certain cases 03/12/2004   
    Cap 571 s 104 Commission may authorize collective investment schemes 01/04/2003   
    Cap 571 s 105 Commission may authorize issue of advertisements, invitations or documents 01/04/2003   
    Cap 571 s 106 Withdrawal of authorization under section 104 or 105, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 107 Offence to fraudulently or recklessly induce others to invest money 01/04/2003   
    Cap 571 s 108 Civil liability for inducing others to invest money in certain cases 01/04/2003   
    Cap 571 s 109 Offence to issue advertisements relating to carrying on of regulated activities, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 110 Submission of information to Commission 01/04/2003   
    Cap 571 s 111 Service of notices, etc. on approved persons 01/04/2003   
    Cap 571 s 112 Amendment of Schedule 4 01/04/2003   
    Cap 571 s 113 Interpretation of Part V 01/04/2003   
    Cap 571 s 114 Restriction on carrying on business in regulated activities, etc. 01/04/2003   
    Cap 571 s 115 Application of section 114 in relation to conduct or activities outside Hong Kong 01/04/2003   
    Cap 571 s 116 Corporations to be licensed for carrying on regulated activities 14/12/2007   
    Cap 571 s 117 Grant of temporary licences to corporations for carrying on regulated activities