证券及期货条例

Version Date   
    Cap 571U s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571U s 2 Service of documents on Commission 30/06/2004   
    Cap 571U s 3 Licence or certificate of registration to be exhibited 01/04/2003   
    Cap 571U s 4 Return of licence or certificate of registration 01/04/2003   
    Cap 571U s 5 Persons prescribed as auditors for purposes of section 179 of Ordinance 08/09/2004   
    CAP 571V SECURITIES AND FUTURES (STOCK MARKET LISTING) RULES 
    Cap 571V Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571V s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571V s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571V s 3 Requirements for listing applications 01/04/2003   
    Cap 571V s 4 Exemptions from sections 3 and 5 01/04/2003   
    Cap 571V s 5 Copy of application to be filed with the Commission 01/04/2003   
    Cap 571V s 6 Powers of the Commission to require further information and to object to listing 01/04/2003   
    Cap 571V s 7 Copy of ongoing disclosure materials to be filed with the Commission 01/04/2003   
    Cap 571V s 8 Suspension of dealings in securities 01/04/2003   
    Cap 571V s 9 Powers of the Commission upon the suspension under this Part of dealings in any securities 01/04/2003   
    Cap 571V s 10 Provisions supplementary to sections 8 and 9 01/04/2003   
    Cap 571V s 11 Restriction on re-listing 01/04/2003   
    Cap 571V s 12 Approval of share registrars 01/04/2003   
    Cap 571V s 13 Securities not to be listed where approved share registrar not employed 01/04/2003   
    Cap 571V s 14 Suspension of dealings on cessation of employment, etc. of approved share registrar 01/04/2003   
    Cap 571V s 15 Power to exempt 01/04/2003   
    Cap 571V s 16 Appeal against suspension 01/04/2003   
    Cap 571V s 17 Waiver of requirements of Parts 2 and 3 01/04/2003   
    Cap 571V s 18 Suspensions, etc. by a recognized exchange company to be notified to the Commission 01/04/2003   
    Cap 571V s 19 Notices, etc. to be in writing 01/04/2003   
    Cap 571V s 20 Transitional 01/04/2003   
    CAP 571W SECURITIES AND FUTURES (PRICE STABILIZING) RULES 
    Cap 571W Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571W s 1 (Omitted as spent)

版本日期   
    第571W章 第2条 释义 14/12/2007   
    第571W章 第3条 适用范围 07/01/2005   
    第571W章 第4条 不构成市场失当行为的行为 01/04/2003   
    第571W章 第5条 不构成本条例第XIV部的罪行的行为 01/04/2003   
    第571W章 第6条 基本稳定价格行动 01/04/2003   
    第571W章 第7条 附带稳定价格行动 01/04/2003   
    第571W章 第8条 稳定价格行动的披露 01/04/2003   
    第571W章 第9条 稳定价格行动中期及之后的披露 01/04/2003   
    第571W章 第10条 对稳定价格行动的限制 01/04/2003   
    第571W章 第11条 稳定价格行动中的定价限制 01/04/2003   
    第571W章 第12条 稳定价格行动的管理 01/04/2003   
    第571W章 第13条 就已采取的稳定价格行动备存纪录 01/04/2003   
    第571W章 第14条 查阅纪录册 01/04/2003   
    第571W章 第15条 海外稳定价格行动 01/04/2003   
    第571W章 附表1 有关通讯 01/04/2003   
    第571W章 附表2 定价限制 01/04/2003   
    第571W章 附表3 稳定价格行动之后的披露 01/04/2003   
    第571W章 附表4 海外稳定价格行动 06/02/2004   
    第571X章 证券及期货(权益披露─证券借贷)规则 
    第571X章 赋权条文 01/04/2003   
    第571X章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571X章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571X章 第3条 经由核准借出代理人借出股份的人获豁免 01/04/2003   
    第571X章 第4条 核准借出代理人作出具报 01/04/2003   
    第571X章 第5条 核准借出代理人及控制核准借出代理人的人获豁免 01/04/2003   
    第571X章 第6条 豁免某些详情在具报中指明 01/04/2003   
    第571X章 第7条 具报时无须理会的受规管人士的股份的订明权益及淡仓 01/04/2003   
    第571X章 第8条 核准借出代理人 01/04/2003   
    第571X章 第9条 核准借出代理人须备存纪录 01/04/2003   
    第571X章 第10条 受规管人士须备存纪录 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571W s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571W s 2 Interpretation 14/12/2007   
    Cap 571W s 3 Application 07/01/2005   
    Cap 571W s 4 Conduct not to constitute market misconduct 01/04/2003   
    Cap 571W s 5 Conduct not to constitute offences under Part XIV of the Ordinance 01/04/2003   
    Cap 571W s 6 Primary stabilizing action 01/04/2003   
    Cap 571W s 7 Ancillary stabilizing action 01/04/2003   
    Cap 571W s 8 Disclosure of stabilizing action 01/04/2003   
    Cap 571W s 9 Interim and post-stabilization disclosure 01/04/2003   
    Cap 571W s 10 Restrictions on stabilizing action 01/04/2003   
    Cap 571W s 11 Limits on pricing in stabilizing action 01/04/2003   
    Cap 571W s 12 Management of stabilization 01/04/2003   
    Cap 571W s 13 Record keeping for stabilizing actions taken 01/04/2003   
    Cap 571W s 14 Inspection of register 01/04/2003   
    Cap 571W s 15 Overseas stabilization 01/04/2003   
    Cap 571W Sched 1 RELEVANT COMMUNICATIONS 01/04/2003   
    Cap 571W Sched 2 PRICING LIMITS 01/04/2003   
    Cap 571W Sched 3 POST-STABILIZATION DISCLOSURE 01/04/2003   
    Cap 571W Sched 4 OVERSEAS STABILIZATION 06/02/2004   
    CAP 571X SECURITIES AND FUTURES (DISCLOSURE OF INTERESTS-SECURITIES BORROWING AND LENDING) RULES 
    Cap 571X Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571X s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571X s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571X s 3 Exclusion for a person lending through an approved lending agent 01/04/2003   
    Cap 571X s 4 Notification by an approved lending agent 01/04/2003   
    Cap 571X s 5 Exclusion for an approved lending agent and a person controlling an approved lending agent 01/04/2003   
    Cap 571X s 6 Exclusion of certain particulars to be specified in notification 01/04/2003   
    Cap 571X s 7 Prescribed interests and short positions in shares of a regulated person to be disregarded for the purpose of notification 01/04/2003   
    Cap 571X s 8 Approved lending agents 01/04/2003   
    Cap 571X s 9 Records to be kept by an approved lending agent

版本日期   
    第571X章 第10条 受规管人士须备存纪录 01/04/2003   
    第571Y章 证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则 
    第571Y章 赋权条文 01/04/2003   
    第571Y章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571Y章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571Y章 第3条 适用范围 01/04/2003   
    第571Y章 第4条 对持有或控制合约的数目限制 21/12/2007   
    第571Y章 第5条 订明上限 01/04/2003   
    第571Y章 第6条 关于须申报的持仓量的通知 30/04/2004   
    第571Y章 第7条 某些人须遵守规定 30/04/2004   
    第571Y章 第8条 罚则 01/04/2003   
    第571Y章 附表1 期货合约的订明上限及须申报水平 30/03/2007   
    第571Y章 附表2 股票期权合约的订明上限及须申报水平 10/02/2006   
    第571Z章 证券及期货(征费)令 
    第571Z章 赋权条文 01/04/2003   
    第571Z章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571Z章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571Z章 第3条 第2部的适用范围 01/04/2003   
    第571Z章 第4条 证券 01/12/2006   
    第571Z章 第5条 股票期权 01/04/2003   
    第571Z章 第6条 试验计划证券 01/12/2006   
    第571Z章 第7条 交易所买卖基金 01/12/2006   
    第571Z章 第8条 第3部的适用范围 01/04/2003   
    第571Z章 第9条 期货合约 01/12/2006   
    第571Z章 第10条 小型恒生指数期货合约及小型恒生指数期权合约 01/12/2006   
    第571Z章 第11条 货币期货合约 01/04/2003   
    第571Z章 第12条 新期货合约 01/04/2003   
    第571Z章 第13条 股票期货合约 01/12/2006   
    第571AA章 证券及期货(征费)规则 
    第571AA章 赋权条文 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571X s 9 Records to be kept by an approved lending agent 01/04/2003   
    Cap 571X s 10 Records to be kept by a regulated person 01/04/2003   
    CAP 571Y SECURITIES AND FUTURES (CONTRACTS LIMITS AND REPORTABLE POSITIONS) RULES 
    Cap 571Y Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571Y s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571Y s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571Y s 3 Application 01/04/2003   
    Cap 571Y s 4 Restrictions on number of contracts held or controlled 21/12/2007   
    Cap 571Y s 5 Prescribed limits 01/04/2003   
    Cap 571Y s 6 Notice of reportable positions 30/04/2004   
    Cap 571Y s 7 Compliance by certain persons 30/04/2004   
    Cap 571Y s 8 Penalties 01/04/2003   
    Cap 571Y Sched 1 PRESCRIBED LIMIT AND REPORTING LEVEL FOR FUTURES CONTRACTS 30/03/2007   
    Cap 571Y Sched 2 PRESCRIBED LIMIT AND REPORTING LEVEL FOR STOCK OPTIONS CONTRACTS 10/02/2006   
    CAP 571Z SECURITIES AND FUTURES (LEVY) ORDER 
    Cap 571Z Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571Z s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571Z s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571Z s 3 Application of Part 2 01/04/2003   
    Cap 571Z s 4 Securities 01/12/2006   
    Cap 571Z s 5 Stock options 01/04/2003   
    Cap 571Z s 6 Pilot programme securities 01/12/2006   
    Cap 571Z s 7 Exchange traded funds 01/12/2006   
    Cap 571Z s 8 Application of Part 3 01/04/2003   
    Cap 571Z s 9 Futures contracts 01/12/2006   
    Cap 571Z s 10 Mini-Hang Seng Index Futures Contracts and Mini-Hang Seng Index Options Contracts 01/12/2006   
    Cap 571Z s 11 Currency futures contracts 01/04/2003   
    Cap 571Z s 12 New futures contracts 01/04/2003   
    Cap 571Z s 13 Stock futures contracts 01/12/2006   
    CAP 571AA SECURITIES AND FUTURES (LEVY) RULES

版本日期   
    第571AA章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AA章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AA章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571AA章 第3条 缴付征费 01/04/2003   
    第571AA章 第4条 交易所须转付征费 01/04/2003   
    第571AA章 第5条 关于转付的申报表 01/04/2003   
    第571AA章 第6条 调整转付款额及申报表 01/04/2003   
    第571AA章 第7条 逾期转付附加费 01/04/2003   
    第571AA章 第8条 帐目 01/04/2003   
    第571AA章 第9条 查阅帐目 01/04/2003   
    第571AA章 第10条 报告 01/04/2003   
    第571AA章 第11条 退还征费 01/04/2003   
    第571AA章 第12条 没有缴付征费的通知 01/04/2003   
    第571AB章 证券及期货(投资者赔偿─征费)规则 
    第571AB章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AB章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AB章 第2条 释义 28/10/2005   
    第571AB章 第3条 第2部的适用范围 28/10/2005   
    第571AB章 第4条 证券 01/04/2003   
    第571AB章 第5条 无须就股票期权缴付征费 01/04/2003   
    第571AB章 第6条 试验计划证券 01/04/2003   
    第571AB章 第7条 交易所买卖基金 01/04/2003   
    第571AB章 第8条 第3部的适用范围 28/10/2005   
    第571AB章 第9条 期货合约 01/04/2003   
    第571AB章 第10条 小型恒生指数期货合约及小型恒生指数期权合约 01/04/2003   
    第571AB章 第11条 股票期货合约 01/04/2003   
    第571AB章 第12条 缴付征费 01/04/2003   
    第571AB章 第13条 交易所须收取及转付征费 01/04/2003   
    第571AB章 第14条 交易所须将有待转付的征费存入银行 01/04/2003   
    第571AB章 第15条 关于转付的申报表 01/04/2003   

  Version Date   
    CAP 571AA SECURITIES AND FUTURES (LEVY) RULES 
    Cap 571AA Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AA s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AA s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AA s 3 Payment of levy 01/04/2003   
    Cap 571AA s 4 Exchange Company to remit levies 01/04/2003   
    Cap 571AA s 5 Returns relating to remittance 01/04/2003   
    Cap 571AA s 6 Adjustment of remittance and returns 01/04/2003   
    Cap 571AA s 7 Late remittance charge 01/04/2003   
    Cap 571AA s 8 Accounts 01/04/2003   
    Cap 571AA s 9 Inspection of accounts 01/04/2003   
    Cap 571AA s 10 Report 01/04/2003   
    Cap 571AA s 11 Refund of levy 01/04/2003   
    Cap 571AA s 12 Notification of failure to pay levy 01/04/2003   
    CAP 571AB SECURITIES AND FUTURES (INVESTOR COMPENSATION-LEVY) RULES 
    Cap 571AB Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AB s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AB s 2 Interpretation 28/10/2005   
    Cap 571AB s 3 Application of Part 2 28/10/2005   
    Cap 571AB s 4 Securities 01/04/2003   
    Cap 571AB s 5 No levy on stock options 01/04/2003   
    Cap 571AB s 6 Pilot programme securities 01/04/2003   
    Cap 571AB s 7 Exchange traded funds 01/04/2003   
    Cap 571AB s 8 Application of Part 3 28/10/2005   
    Cap 571AB s 9 Futures contracts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 10 Mini-Hang Seng Index Futures Contracts and Mini-Hang Seng Index Options Contracts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 11 Stock futures contracts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 12 Payment of levies 01/04/2003   
    Cap 571AB s 13 Exchange Company to collect and remit levy 01/04/2003   
    Cap 571AB s 14 Exchange Company to deposit levies in bank pending remittance

Version Date   
    Cap 571AB s 14 Exchange Company to deposit levies in bank pending remittance 01/04/2003   
    Cap 571AB s 15 Returns relating to remittance 01/04/2003   
    Cap 571AB s 16 Adjustment of remittance and returns 01/04/2003   
    Cap 571AB s 17 Late remittance charge 01/04/2003   
    Cap 571AB s 18 Accounts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 19 Inspection of accounts 01/04/2003   
    Cap 571AB s 20 Report 28/10/2005   
    Cap 571AB s 21 Refund of levy 01/04/2003   
    Cap 571AB s 22 Notification of failure to pay levy 01/04/2003   
    Cap 571AB s 23 Provision of information 01/04/2003   
    Cap 571AB s 24 Commission to cause financial statement to be audited 28/10/2005   
    Cap 571AB s 25 Commission to publish exemption notice 28/10/2005   
    Cap 571AB s 26 Commission to publish termination of exemption notice 28/10/2005   
    CAP 571AC SECURITIES AND FUTURES (INVESTOR COMPENSATION - COMPENSATION LIMITS) RULES 
    Cap 571AC Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AC s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AC s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AC s 3 Limits on compensation to be made to claimants 01/04/2003   
    CAP 571AD SECURITIES AND FUTURES (TRANSFER OF FUNCTIONS-INVESTOR COMPENSATION COMPANY) ORDER 
    Cap 571AD Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AD s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AD s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AD s 3 Transfer of functions of the Commission 01/04/2003   
    Cap 571AD SCHEDULE 01/04/2003   
    CAP 571AE SECURITIES AND FUTURES (TRANSFER OF FUNCTIONS-STOCK EXCHANGE COMPANY) ORDER 
    Cap 571AE Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AE s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AE s 2 Application 01/04/2003   
    Cap 571AE s 3 Transfer of functions of the Commission 01/04/2003   
    Cap 571AE s 4 Fees

版本日期   
    第571AB章 第15条 关于转付的申报表 01/04/2003   
    第571AB章 第16条 调整转付款额及申报表 01/04/2003   
    第571AB章 第17条 逾期转付附加费 01/04/2003   
    第571AB章 第18条 帐目 01/04/2003   
    第571AB章 第19条 查阅帐目 01/04/2003   
    第571AB章 第20条 报告 28/10/2005   
    第571AB章 第21条 退还征费 01/04/2003   
    第571AB章 第22条 没有缴付征费的通知 01/04/2003   
    第571AB章 第23条 提供资料 01/04/2003   
    第571AB章 第24条 证监会须安排审计财务报表 28/10/2005   
    第571AB章 第25条 证监会须刊登豁免付款公告 28/10/2005   
    第571AB章 第26条 证监会须刊登终止豁免公告 28/10/2005   
    第571AC章 证券及期货(投资者赔偿─赔偿上限)规则 
    第571AC章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AC章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AC章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571AC章 第3条 付予申索人的赔偿上限 01/04/2003   
    第571AD章 证券及期货(职能的转移─投资者赔偿公司)令 
    第571AD章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AD章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AD章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571AD章 第3条 证监会职能的转移 01/04/2003   
    第571AD章 附表 01/04/2003   
    第571AE章 证券及期货(职能的转移─联交所)令 
    第571AE章 赋权条文 01/04/2003   
    第571AE章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571AE章 第2条 适用范围 01/04/2003   
    第571AE章 第3条 证监会职能的转移 01/04/2003   
    第571AE章 第4条 费用 01/04/2003   
    第571AF章 证券及期货(费用)规则 

Version Date   
    Cap 571AE s 4 Fees 01/04/2003   
    CAP 571AF SECURITIES AND FUTURES (FEES) RULES 
    Cap 571AF Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AF s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AF s 2 Annual fees, application fees, etc. 01/04/2003   
    Cap 571AF s 3 Time for payment of fees 01/04/2003   
    Cap 571AF s 4 Interpretation of Part 3 01/04/2003   
    Cap 571AF s 5 Fees relating to offer documents, off-market share repurchase circulars and whitewash documents 01/04/2003   
    Cap 571AF s 6 Fees for applications to Takeovers Panel or Takeovers Appeal Committee 01/04/2003   
    Cap 571AF s 7 Fees for hearings concerning compliance with Codes or any rulings under them 01/04/2003   
    Cap 571AF s 8 Fees for miscellaneous applications 01/04/2003   
    Cap 571AF s 9 Time for payment of fees 01/04/2003   
    Cap 571AF s 10 Fees which under Ordinance are prescribed by rules 01/04/2003   
    Cap 571AF s 11 Waiver of fees 01/04/2003   
    Cap 571AF Sched 1 FEES PRESCRIBED FOR PURPOSES OF SECTION 395(1)(a)(i), (iii) AND (iv) OF ORDINANCE 01/04/2003   
    Cap 571AF Sched 2 FEES PRESCRIBED FOR PURPOSES OF SECTION 395(1)(a)(ii) OF ORDINANCE 27/02/2004   
    Cap 571AF Sched 3 FEES PRESCRIBED FOR PURPOSES OF SECTION 395(1)(b) OF ORDINANCE 01/04/2003   
    CAP 571AG SECURITIES AND FUTURES (DISCLOSURE OF INTERESTS-EXCLUSIONS) REGULATION 
    Cap 571AG Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AG s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AG s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571AG s 3 Prescribed interests and short positions to be disregarded for the purpose of notification 01/04/2003   
    Cap 571AG s 4 Prescribed interests and short positions to be disregarded for the purpose of notification by director and chief executive 01/04/2003   
    Cap 571AG s 5 Exclusion from requirements
for notification in certain circumstances of change in nature of interest 01/04/2003   
    CAP 571AH SECURITIES AND FUTURES (OFFENCES AND PENALTIES) REGULATION 
    Cap 571AH Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571AH s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571AH s 2 Offences 01/04/2003   
    Cap 571AH SCHEDULE 01/04/2003   
    CAP 571AI SECURITIES AND FUTURES (INSURANCE) RULES