证券及期货条例

版本日期   
    第571N章 第3条 会计的处理 01/04/2003   
    第571N章 第4条 持牌法团须维持财政资源 01/04/2003   
    第571N章 第5条 持牌法团的缴足股本规定 01/08/2007   
    第571N章 第6条 持牌法团的速动资金规定 01/04/2003   
    第571N章 第7条 速动资金及规定速动资金的计算 01/04/2003   
    第571N章 第8条 以交易日期作为交易的记帐基准 01/04/2003   
    第571N章 第9条 自营交易持仓的估值等 01/04/2003   
    第571N章 第10条 成对交易 01/04/2003   
    第571N章 第11条 不得抵销 01/04/2003   
    第571N章 第12条 以保证金形式操作的帐户的交易 01/04/2003   
    第571N章 第13条 已行使的期权合约的处理 01/04/2003   
    第571N章 第14条 转让 01/04/2003   
    第571N章 第15条 证券借贷协议的处理 01/04/2003   
    第571N章 第16条 回购交易的处理 01/04/2003   
    第571N章 第17条 计算基准 01/04/2003   
    第571N章 第18条 不得列入速动资产内 01/04/2003   
    第571N章 第19条 提供予他人作为保证的资产 01/04/2003   
    第571N章 第20条 手头现金及银行存款 01/04/2003   
    第571N章 第21条 就证券购买及认购而应从客户收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第22条 就提供证券保证金融资而应收取的款项 01/10/2006   
    第571N章 第23条 就证券交易而应从对手方收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第24条 就共同客户进行的证券交易而应收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第25条 应从就第8类受规管活动获发牌的持牌法团收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第26条 就卖空而提供作为保证的现金 01/04/2003   
    第571N章 第27条 持牌法团的自营交易持仓 01/04/2003   
    第571N章 第28条 应从结算所收取的款项等 01/04/2003   
    第571N章 第29条 就进行期货合约及期权合约的交易而应从其他交易商收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第30条 就购买在交易所买卖的期权合约而应从客户收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第31条 持牌法团为本身买卖在交易所买卖的期权合约 01/04/2003   
    第571N章 第32条 根据证券借贷协议应收取的款项 01/04/2003   

Version Date   
    Cap 571N s 31 Exchange-traded options contracts trading for own account 01/04/2003   
    Cap 571N s 32 Amounts receivable under securities borrowing and lending agreements 01/04/2003   
    Cap 571N s 33 Amounts receivable under repurchase transactions 01/04/2003   
    Cap 571N s 34 Amounts receivable in respect of leveraged foreign exchange trading 01/04/2003   
    Cap 571N s 35 Miscellaneous assets 01/04/2003   
    Cap 571N s 36 Computation basis 01/04/2003   
    Cap 571N s 37 Amounts payable to clients, etc. 01/04/2003   
    Cap 571N s 38 Amounts payable in respect of dealing in securities 01/04/2003   
    Cap 571N s 39 Amounts payable in respect of dealing in securities by common clients 01/04/2003   
    Cap 571N s 40 Futures contracts and options contracts dealing, etc. 01/04/2003   
    Cap 571N s 41 Leveraged foreign exchange trading 01/04/2003   
    Cap 571N s 42 Provision of securities margin financing 01/10/2006   
    Cap 571N s 43 Short positions in securities (other than options contracts) and specified investments 01/04/2003   
    Cap 571N s 44 Concentrated proprietary positions 01/04/2003   
    Cap 571N s 45 Securities borrowing and lending agreements 01/04/2003   
    Cap 571N s 46 Repurchase transactions 01/04/2003   
    Cap 571N s 47 Net underwriting commitments 01/04/2003   
    Cap 571N s 48 Off-exchange traded derivative contracts 01/04/2003   
    Cap 571N s 49 Interest rate swap agreements 01/04/2003   
    Cap 571N s 50 Foreign exchange agreements 01/04/2003   
    Cap 571N s 51 Introduction of transactions 01/04/2003   
    Cap 571N s 52 Miscellaneous 01/04/2003   
    Cap 571N s 53 Other liabilities 01/04/2003   
    Cap 571N s 54 Licensed corporations to notify Commission of failure to comply with these Rules 01/04/2003   
    Cap 571N s 55 Licensed corporations to notify Commission of circumstances relating to financial resources and trading activities and to submit returns in certain cases 01/10/2006   
    Cap 571N s 56 Licensed corporations to submit returns to Commission 01/10/2006   
    Cap 571N s 57 Licensed corporations to provide information 01/04/2003   
    Cap 571N s 58 Approvals 01/04/2003   
    Cap 571N s 59 Withdrawal of elections made under these Rules 01/04/2003   
    Cap 571N s 60 Transitional

版本日期   
    第571N章 第32条 根据证券借贷协议应收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第33条 根据回购交易应收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第34条 就杠杆式外汇交易而应收取的款项 01/04/2003   
    第571N章 第35条 杂项资产 01/04/2003   
    第571N章 第36条 计算基准 01/04/2003   
    第571N章 第37条 应向客户支付的款项等 01/04/2003   
    第571N章 第38条 就进行证券交易而应支付的款项 01/04/2003   
    第571N章 第39条 就共同客户进行的证券交易而应支付的款项 01/04/2003   
    第571N章 第40条 期货合约及期权合约的交易等 01/04/2003   
    第571N章 第41条 杠杆式外汇交易 01/04/2003   
    第571N章 第42条 证券保证金融资的提供 01/10/2006   
    第571N章 第43条 证券(期权合约除外)及指明投资项目的淡仓 01/04/2003   
    第571N章 第44条 集中自营交易持仓 01/04/2003   
    第571N章 第45条 证券借贷协议 01/04/2003   
    第571N章 第46条 回购交易 01/04/2003   
    第571N章 第47条 包销承担净额 01/04/2003   
    第571N章 第48条 场外买卖衍生工具合约 01/04/2003   
    第571N章 第49条 掉期息率协议 01/04/2003   
    第571N章 第50条 外汇协议 01/04/2003   
    第571N章 第51条 交易的介绍 01/04/2003   
    第571N章 第52条 杂项条文 01/04/2003   
    第571N章 第53条 其他负债 01/04/2003   
    第571N章 第54条 持牌法团须就没有遵守本规则而通知证监会 01/04/2003   
    第571N章 第55条 持牌法团须通知证监会关于财政资源及交易活动的情况，以及须在若干情况下呈交申报表 01/10/2006   
    第571N章 第56条 持牌法团须向证监会呈交申报表 01/10/2006   
    第571N章 第57条 持牌法团须提供资料 01/04/2003   
    第571N章 第58条 核准 01/04/2003   
    第571N章 第59条 撤回根据本规则作出的选择 01/04/2003   
    第571N章 第60条 过渡性条文 01/10/2006   
    第571N章 附表1 财政资源规定

Version Date   
    Cap 571N s 60 Transitional 01/10/2006   
    Cap 571N Sched 1 FINANCIAL RESOURCES REQUIREMENTS 01/08/2007   
    Cap 571N Sched 2 HAIRCUT PERCENTAGES 01/10/2006   
    Cap 571N Sched 3 SPECIFIED EXCHANGES 01/04/2003   
    Cap 571N Sched 4 FINANCIAL COMMITMENTS 01/04/2003   
    Cap 571N Sched 5 NOTE ISSUANCE AND REVOLVING UNDERWRITING FACILITIES 01/04/2003   
    CAP 571O SECURITIES AND FUTURES (KEEPING OF RECORDS) RULES 
    Cap 571O Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571O s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571O s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571O s 3 General record keeping requirements for intermediaries 01/04/2003   
    Cap 571O s 4 Record keeping requirements for associated entities 01/04/2003   
    Cap 571O s 5 Particular record keeping requirements for dealing in securities 01/04/2003   
    Cap 571O s 6 Particular record keeping requirements for leveraged foreign exchange trading 01/04/2003   
    Cap 571O s 7 Particular record keeping requirements for providing securities margin financing or other financial accommodation and entering into margined transactions 01/04/2003   
    Cap 571O s 8 Particular record keeping requirements for asset management 01/04/2003   
    Cap 571O s 9 Form in which records are to be kept 01/04/2003   
    Cap 571O s 10 Record retention period 01/04/2003   
    Cap 571O s 11 Reporting of non-compliance with certain provisions of these Rules 01/04/2003   
    Cap 571O s 12 Penalties 01/04/2003   
    Cap 571O SCHEDULE 01/04/2003   
    CAP 571P SECURITIES AND FUTURES (ACCOUNTS AND AUDIT) RULES 
    Cap 571P Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571P s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571P s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571P s 3 Financial statements and other documents to be prepared by licensed corporations and associated entities of intermediaries 01/04/2003   
    Cap 571P s 4 Auditor's report 01/04/2003   
    Cap 571P s 5 Matters reportable by auditors under section 157 of the Ordinance 01/04/2003   
    CAP 571Q SECURITIES AND FUTURES (CONTRACT NOTES, STATEMENTS OF ACCOUNT AND RECEIPTS) RULES 
    Cap 571Q Empowering section

版本日期   
    第571N章 附表1 财政资源规定 01/08/2007   
    第571N章 附表2 扣减百分率 01/10/2006   
    第571N章 附表3 指明交易所 01/04/2003   
    第571N章 附表4 财政承担 01/04/2003   
    第571N章 附表5 票据的发行及循环式包销融通 01/04/2003   
    第571O章 证券及期货(备存纪录)规则 
    第571O章 赋权条文 01/04/2003   
    第571O章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571O章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571O章 第3条 中介人的一般纪录备存规定 01/04/2003   
    第571O章 第4条 有联系实体的纪录备存规定 01/04/2003   
    第571O章 第5条 就证券交易的特定纪录备存规定 01/04/2003   
    第571O章 第6条 就杠杆式外汇交易的特定纪录备存规定 01/04/2003   
    第571O章 第7条 就提供证券保证金融资或其他财务通融及订立保证金交易的特定纪录备存规定 01/04/2003   
    第571O章 第8条 就资产管理的特定纪录备存规定 01/04/2003   
    第571O章 第9条 备存纪录的格式 01/04/2003   
    第571O章 第10条 纪录保存期 01/04/2003   
    第571O章 第11条 就不遵守本规则某些条文作出报告 01/04/2003   
    第571O章 第12条 罚则 01/04/2003   
    第571O章 附表 01/04/2003   
    第571P章 证券及期货(帐目及审计)规则 
    第571P章 赋权条文 01/04/2003   
    第571P章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571P章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571P章 第3条 持牌法团及中介人的有联系实体须拟备的财务报表及其他文件 01/04/2003   
    第571P章 第4条 核数师报告 01/04/2003   
    第571P章 第5条 核数师须根据本条例第157条报告的事项 01/04/2003   
    第571Q章 证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则 
    第571Q章 赋权条文 01/04/2003   
    第571Q章 第1条 (已失时效而略去)

Cap 571Q Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571Q s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571Q s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571Q s 3 Application 01/04/2003   
    Cap 571Q s 4 Avoidance of duplication 01/04/2003   
    Cap 571Q s 5 Preparation and provision of contract notes 01/04/2003   
    Cap 571Q s 6 Consolidation of contract notes with daily statements of account 01/04/2003   
    Cap 571Q s 7 Information required in all statements of account 01/04/2003   
    Cap 571Q s 8 Preparation and provision of daily statements of account relating to financial accommodation 01/04/2003   
    Cap 571Q s 9 Preparation and provision of daily statements of account relating to margined transactions 01/04/2003   
    Cap 571Q s 10 Consolidation of daily statements of account 01/04/2003   
    Cap 571Q s 11 Preparation and provision of monthly statements of account 01/10/2006   
    Cap 571Q s 12 Duty to provide statements of account upon request 01/04/2003   
    Cap 571Q s 13 Preparation and provision of receipts 01/04/2003   
    Cap 571Q s 14 Duty to provide copies of certain documents 01/04/2003   
    Cap 571Q s 15 Language of documents 01/04/2003   
    Cap 571Q s 16 Retention of copies 01/04/2003   
    Cap 571Q s 17 Provision of documents to clients 01/04/2003   
    Cap 571Q s 18 Reporting of non-compliance with certain provisions of these Rules 01/04/2003   
    Cap 571Q s 19 Penalties 01/04/2003   
    Cap 571Q Sched 1 SPECIFIED JURISDICTIONS 01/04/2003   
    CAP 571R SECURITIES AND FUTURES (SHORT SELLING AND SECURITIES BORROWING AND LENDING (MISCELLANEOUS)) RULES 
    Cap 571R Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571R s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571R s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571R s 3 Classes of transactions to which section 170(3)(e) of the Ordinance not to apply 01/04/2003   
    Cap 571R s 4 Classes of persons and circumstances in which certain requirements of section 171 of the Ordinance not to have effect 01/04/2003   
    Cap 571R s 5 Record keeping by lenders under securities borrowing and lending agreements 01/04/2003   
    CAP 571S SECURITIES AND FUTURES (LICENSING AND REGISTRATION) (INFORMATION) RULES 
    Cap 571S Empowering section

版本日期   
    第571Q章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571Q章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571Q章 第3条 适用范围 01/04/2003   
    第571Q章 第4条 避免重复 01/04/2003   
    第571Q章 第5条 成交单据的制备及提供 01/04/2003   
    第571Q章 第6条 综合成交单据与户口日结单 01/04/2003   
    第571Q章 第7条 所有户口结单须具有的资料 01/04/2003   
    第571Q章 第8条 就财务通融而制备及提供户口日结单 01/04/2003   
    第571Q章 第9条 就保证金交易制备及提供户口日结单 01/04/2003   
    第571Q章 第10条 户口日结单的综合 01/04/2003   
    第571Q章 第11条 户口月结单的制备及提供 01/10/2006   
    第571Q章 第12条 在要求下提供户口结单的责任 01/04/2003   
    第571Q章 第13条 收据的制备及提供 01/04/2003   
    第571Q章 第14条 提供某些文件的文本的责任 01/04/2003   
    第571Q章 第15条 文件所采用的语文 01/04/2003   
    第571Q章 第16条 文本的保留 01/04/2003   
    第571Q章 第17条 向客户提供文件 01/04/2003   
    第571Q章 第18条 就不遵守本规则某些条文作出报告 01/04/2003   
    第571Q章 第19条 罚则 01/04/2003   
    第571Q章 附表1 指明司法管辖区 01/04/2003   
    第571R章 证券及期货(卖空及证券借贷(杂项))规则 
    第571R章 赋权条文 01/04/2003   
    第571R章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571R章 第2条 释义 02/12/2007   
    第571R章 第3条 本条例第170(3)(e)条不适用的交易类别 01/04/2003   
    第571R章 第4条 本条例第171条的某些规定对某些类别人士及情况不具效力 01/04/2003   
    第571R章 第5条 证券借贷协议的借出人须备存纪录 01/04/2003   
    第571S章 证券及期货(发牌及注册)(资料)规则 
    第571S章 赋权条文 01/04/2003   
    第571S章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   

版本日期   
    第571S章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571S章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571S章 第3条 连同向证监会提出的申请而提供的资料 01/04/2003   
    第571S章 第4条 中介人、持牌代表及大股东须作出通知的改变 01/04/2003   
    第571S章 第5条 周年申报表须载有的资料 01/04/2003   
    第571S章 第6条 须记入持牌人及注册机构的纪录册的资料及详情 01/04/2003   
    第571S章 第7条 更正纪录册的错误 01/04/2003   
    第571S章 附表1 “基本资料”及“有关资料”两个词语的涵义 10/12/2007   
    第571S章 附表2 连同向证监会提出的申请而提供的资料 01/04/2003   
    第571S章 附表3 关于改变的通知 01/04/2003   
    第571S章 附表4 纪录册须载有的详情 01/04/2003   
    第571T章 证券及期货(投资者赔偿─申索)规则 
    第571T章 赋权条文 01/04/2003   
    第571T章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571T章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571T章 第3条 邀请提出申索的公告 01/04/2003   
    第571T章 第4条 提出赔偿申索 25/09/2006   
    第571T章 第5条 呈交申索 01/04/2003   
    第571T章 第6条 证监会可要求交出纪录 01/04/2003   
    第571T章 第7条 证监会的裁定 01/04/2003   
    第571T章 第8条 裁定通知 01/04/2003   
    第571T章 第9条 支付赔偿 01/04/2003   
    第571T章 第10条 财务安排 01/04/2003   
    第571T章 第11条 在赔偿基金的可动用款项不足以应付申索的情况下的规定 01/04/2003   
    第571T章 第12条 申索的解除 01/04/2003   
    第571T章 第13条 指定日期 01/04/2003   
    第571U章 证券及期货(杂项)规则 
    第571U章 赋权条文 01/04/2003   
    第571U章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571U章 第2条 向证监会送达文件 30/06/2004   

Version Date   
    Cap 571S Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571S s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571S s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571S s 3 Information to be provided with applications to Commission 01/04/2003   
    Cap 571S s 4 Changes to be notified by intermediaries, licensed representatives and substantial shareholders 01/04/2003   
    Cap 571S s 5 Information to be contained in annual returns 01/04/2003   
    Cap 571S s 6 Information and particulars to be entered in register of licensed persons and registered institutions 01/04/2003   
    Cap 571S s 7 Correction of errors in register 01/04/2003   
    Cap 571S Sched 1 MEANING OF TERMS "BASIC INFORMATION" AND "RELEVANT INFORMATION" 10/12/2007   
    Cap 571S Sched 2 INFORMATION TO BE PROVIDED WITH APPLICATIONS TO COMMISSION 01/04/2003   
    Cap 571S Sched 3 NOTIFICATION OF CHANGES 01/04/2003   
    Cap 571S Sched 4 PARTICULARS TO BE CONTAINED IN REGISTER 01/04/2003   
    CAP 571T SECURITIES AND FUTURES (INVESTOR COMPENSATION-CLAIMS) RULES 
    Cap 571T Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571T s 1 (Omitted as spent) 01/04/2003   
    Cap 571T s 2 Interpretation 01/04/2003   
    Cap 571T s 3 Notice inviting claims 01/04/2003   
    Cap 571T s 4 Making a claim for compensation 25/09/2006   
    Cap 571T s 5 Submission of claims 01/04/2003   
    Cap 571T s 6 Commission may require records 01/04/2003   
    Cap 571T s 7 Determination by Commission 01/04/2003   
    Cap 571T s 8 Notice of determination 01/04/2003   
    Cap 571T s 9 Payment of compensation 01/04/2003   
    Cap 571T s 10 Financial arrangements 01/04/2003   
    Cap 571T s 11 Provision where the money available to the compensation fund is insufficient to meet claims 01/04/2003   
    Cap 571T s 12 Discharge of claims 01/04/2003   
    Cap 571T s 13 Appointed day 01/04/2003   
    CAP 571U SECURITIES AND FUTURES (MISCELLANEOUS) RULES 
    Cap 571U Empowering section 01/04/2003   
    Cap 571U s 1 (Omitted as spent)

版本日期   
    第571U章 第2条 向证监会送达文件 30/06/2004   
    第571U章 第3条 须展示牌照或注册证明书 01/04/2003   
    第571U章 第4条 交回牌照或注册证明书 01/04/2003   
    第571U章 第5条 为施行本条例第179条而订明为核数师的人 08/09/2004   
    第571V章 证券及期货(在证券市场上市)规则 
    第571V章 赋权条文 01/04/2003   
    第571V章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571V章 第2条 释义 01/04/2003   
    第571V章 第3条 申请上市的规定 01/04/2003   
    第571V章 第4条 豁免而不受第3及5条的规限 01/04/2003   
    第571V章 第5条 申请书副本须送交证监会存档 01/04/2003   
    第571V章 第6条 证监会要求进一步资料和反对上市的权力 01/04/2003   
    第571V章 第7条 持续披露的材料副本须送交证监会存档 01/04/2003   
    第571V章 第8条 暂停证券交易 01/04/2003   
    第571V章 第9条 证监会在根据本部暂停证券交易时的权力 01/04/2003   
    第571V章 第10条 第8及9条的补充条文 01/04/2003   
    第571V章 第11条 重新上市的限制 01/04/2003   
    第571V章 第12条 股份登记员的认可 01/04/2003   
    第571V章 第13条 未有聘用认可股份登记员时证券不得上市 01/04/2003   
    第571V章 第14条 停止聘用认可股份登记员等时须暂停交易 01/04/2003   
    第571V章 第15条 豁免的权力 01/04/2003   
    第571V章 第16条 针对暂停交易提出的上诉 01/04/2003   
    第571V章 第17条 对第2及3部各项规定作出宽免 01/04/2003   
    第571V章 第18条 认可交易所暂停交易等须通知证监会 01/04/2003   
    第571V章 第19条 通知等须以书面形式作出 01/04/2003   
    第571V章 第20条 过渡性条文 01/04/2003   
    第571W章 证券及期货(稳定价格)规则 
    第571W章 赋权条文 01/04/2003   
    第571W章 第1条 (已失时效而略去) 01/04/2003   
    第571W章 第2条 释义